ค่าใช้จ่าย cftc - ib ทุน fx - ผู้ต้องหา $ 50m สำหรับการซื้อขาย forex โดยไม่มีใบอนุญาต ใด ๆ

+

CFTC ค่าใช้จ่าย IB ทุน FX ผู้ต้องหา $ 50M + สำหรับการซื้อขาย Forex โดยไม่มีใบอนุญาตใด ๆ สหรัฐ Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ยื่นเรื่องร้องเรียนการบังคับใช้ทางแพ่งเรียกเก็บเงินจากจำเลย IB ทุน FX, LLC (ก / k / a IB ทุน FX [NZ] LLP) d / b / IB ทุน (IB Capital) มิเชล Geurkink และ Emad Echadi รายบุคคลและเป็นตัวแทนของ IB ทุนที่มีการชักชวนและยอมรับอย่างน้อย $ 50,000,000 จากอย่างน้อย 960 ลูกค้าทั่วโลกรวมอย่างน้อย 697 ลูกค้าในประเทศสหรัฐอเมริกาสำหรับการปิดการแลกเปลี่ยนซื้อขายแลกเปลี่ยน margined โดยไม่ต้องลงทะเบียนกับ CFTC เช่น จำเป็นต้องใช้ มันดูราวกับว่า Defendents ในกรณีนี้กำลังมองหาที่จะลงทุนออกจากการรับรู้ชื่อของโบรกเกอร์ที่ดีขึ้นในเวลา IBFX แต่มีความสัมพันธ์ที่ไม่แน่นอน ร้องเรียน CFTC อ้างว่าอย่างน้อย 1 มกราคม 2012 ผ่าน 18 กันยายน 2012 จำเลยร่วมในการเสนอข้อตกลงสัญญาหรือการทำธุรกรรมใน forex กับลูกค้ารายย่อยที่ไม่ได้เข้าร่วมทำสัญญามีสิทธิ์โดยไม่ต้องลงทะเบียนตามที่กำหนดไว้ที่เกี่ยวข้อง บทบัญญัติในพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์ (CEA) และกฎระเบียบของ CFTC ในความเป็นจริงจำเลยไม่เคยได้รับการจดทะเบียนเป็นที่ต้องการกับ CFTC ตามที่ร้องเรียน ศาลได้รับการยอมรับมานานแล้วว่าการดำเนินงานของกิจการที่ไม่ได้จดทะเบียนเป็นละเมิดที่ร้ายแรงของ CEA และระเบียบ CFTC และเป็นภัยคุกคามต่อความมั่นคงของอุตสาหกรรม ร้องเรียน CFTC พยายามซ่อมแซมเพิกถอน, disgorgement บทลงโทษทางแพ่งทางการเงินการค้าและการห้ามการลงทะเบียนและคำสอนถาวรกับการละเมิดต่อบทบัญญัติของการลงทะเบียนของ CEA และระเบียบ CFTC CFTC ชื่นชมความช่วยเหลือของออสเตรเลียคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์เงินลงทุนที่สหราชอาณาจักรทางการเงินดำเนินการมีอำนาจฮังการีการเงินหน่วยงานกำกับดูแล (ซึ่งรวมกับธนาคารกลางของฮังการี [Magyar Nemzeti ธนาคาร]) ตลาดการเงินแห่งนิวซีแลนด์และนิวซีแลนด์ที่จริงจัง สำนักงานการทุจริต สำหรับการเปิดตัวอย่างเป็นทางการคลิกที่นี่