แม่แบบ การป้องกันการฟอก เงินสำหรับ บริษัท ขนาดเล็ก

+

แม่แบบการป้องกันการฟอกเงินสำหรับ บริษัท ขนาดเล็ก FINRA ให​​้แม่แบบสำหรับ บริษัท ขนาดเล็ก (Word ในรูปแบบ 164 KB) เพื่อช่วยให้พวกเขาในการปฏิบัติตามความรับผิดชอบของตนในการสร้างโปรแกรมการปฏิบัติตาม AML ที่กำหนดไว้ในพระราชบัญญัติความลับของธนาคารและกฎระเบียบการดำเนินการและกฎ FINRA 3310 แม่แบบให้ตัวอย่างข้อความคำแนะนำที่เกี่ยวข้อง กฎระเบียบและเว็บไซต์และทรัพยากรอื่น ๆ ที่เป็นประโยชน์ในการพัฒนาแผน AML สำหรับ บริษัท ขนาดเล็ก บริษัท ควรทราบว่าพวกเขาอาจจะเข้าถึงทุกคำแนะนำ FINRA ได้ให้บริการเกี่ยวกับกฎ FINRA 3310 ที่ป้องกันปราบปรามการฟอกเงินที่หน้าหลัก การเปลี่ยนแปลงแม่แบบ AML ปรับปรุง 1 มกราคม 2010 แม่แบบการปรับปรุงสร้างความต้องการใหม่ไม่มี มันล้าสมัยแทนที่ NASD 3011 กฎอ้างอิงกับ 3310 กฎ FINRA ให​​ม่อ้างอิง นอกจากนี้ยังไม่รวมถึงข้อยกเว้นการทดสอบอิสระที่อยู่ในแม่แบบก่อนหน้า; FinCEN ระบุข้อยกเว้นไม่เป็นไปตามที่ธนาคารพระราชบัญญัติความลับของความต้องการการทดสอบอิสระ โครงสร้างแม่แบบใหม่ติดตามแม่แบบก่อนหน้านี้และโดยทั่วไปตรงกับแผนการ AML ขึ้นอยู่กับแม่ผู้ การเปลี่ยนแปลงที่สำคัญมากขึ้นในแม่แบบใหม่ที่ว่า: ตั้งข้อสังเกตว่าโปรแกรม AML บริษัท ควรจะมีความเสี่ยงตาม; ตั้งข้อสังเกตว่า บริษัท จะต้องระบุการตรวจสอบและถ้าจำเป็นอัพเดตข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลที่ปฏิบัติตาม AML ในลักษณะที่กำหนดไว้ในกฎ NASD 1160 นั้น อ้างอิงกฎปรับปรุงและทรัพยากรที่มีการเชื่อมโยงโดยตรงกับวัสดุที่อ้าง; สะท้อนให้เห็นถึงกฎระเบียบที่กระทรวงการคลังออกตั้งแต่แม่รับการปรับปรุงล่าสุด; เพิ่มส่วนที่เกี่ยวกับลูกค้าทั่วไปการตรวจสอบนั้น และ ขยายส่วนธงสีแดงที่จะรวมผลิตภัณฑ์ประกันภัยและการทำธุรกรรมเงินหุ้นของ บริษัท